糖心vlog破解版无限金币:txvlogcom糖心官网版介绍-中证协发布“证券业高质量发展28条”,事关多个核心业务

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证券行业迎来重磅指导意见。

中国证券业协会7月11日向各家券商下发了《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》,明确了协会今后一段时期的职能定位、工作重点和主要任务。

本次《实施意见》近8500字,提出指导思想、总体目标,并在加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥、加强合规风控体系建设和加强舆论引导和预期管理等7个方面提出28条措施,通过加强顶层设计和统筹考虑,进一步提升自律管理与服务的工作质效,推动证券业高质量发展。

《实施意见》明确总体要求,即通过建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系,优化会员服务,畅通传导机制,强化行业合规风控管理,促进行业功能发挥,加强协会自身建设,聚焦一流投资银行和投资机构建设,推进证券行业高质量发展。

重点一:完善自律管理体系,强化自律管理功能

在强化自律管理功能方面,《实施意见》指出,通过完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系,更好发挥协会自律管理的协同和补位作用。主要包括完善协会内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制;加强自律管理制度建设,突出自律规则的前瞻性、预防性和可操作性;强化自律检查力度,完善自律惩戒管理约束机制;优化证券公司评估评价机制,更好发挥行业发展“指挥棒”作用。

重点二:加强保荐承销业务自律管理

在加强保荐承销业务自律管理方面,《实施意见》明确,通过督促证券公司提升保荐、承销、定价能力,优化网下投资者管理,推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。主要包括进一步细化完善发行承销自律规则,提升承销商发行定价能力,规范保荐承销收费行为,压实保荐承销责任;加强网下投资者自律管理,优化网下投资者结构和数量,发挥分类名单、“白名单”等机制作用,更好发挥长期资金在新股定价中的作用。

重点三:引导督促服务功能发挥

《实施意见》还通过引导督促证券公司将功能性放在首位,提供高质量的金融产品和金融服务,支持资本市场深化改革,服务新质生产力发展,做好金融“五篇大文章”,加快培育具有国际竞争力的一流投资银行和投资机构。

重点四:加强合规风控体系建设

多措并举推动证券公司加强合规风控,进一步提升风险监测工作的精准性、前瞻性,及时有效发现、化解风险,服务资本市场稳定运行,这也是《实施意见》的出发点所在。

《实施意见》提出的举措主要包括:推进证券公司合规风控体系建设,加强全面风险管理;强化债券、衍生品、程序化交易、融资融券和另类投资等重点业务风险监测监控;加强场外业务交易报告库建设,加强风险监测,提升场外业务透明度,强化场外市场风险预警功能;持续提升行业网络和信息安全水平,推进行业机构数字化转型。

重点五:加强舆论引导和预期管理

此次《实施意见》还提出了加强舆论引导和预期管理,督促行业提升声誉风险管理水平。强化舆情监测和管理,传播证券行业积极声音,为资本稳定运行营造良好的舆论环境。

主要包括:引导行业积极发声,增强正面宣传的针对性和有效性,解读好宏观经济、产业政策、金融和资本市场政策;督促证券公司严格落实声誉风险管理指引,压实声誉和舆情管理责任,树立行业良好形象。

《实施意见》就督促证券公司严格落实声誉风险管理指引,建立健全声誉风险管理制度机制,做好舆情监测、识别、评估、处置,强调“回应+处置”一起抓,对不实信息迅速辟谣、对质疑事项快速核实。

重点六:弘扬中国特色金融文化

在《实施意见》中,就进一步加强行业文化建设,大力弘扬和践行中国特色金融文化,积极提升行业社会声誉,提出了若干举措,主要包括:推动行业文化建设走深走实,优化行业发展生态;督促证券公司落实稳健薪酬要求,加强诚信和廉洁从业管理;引导证券公司积极履行社会责任,塑造良好社会形象。

重点七:加强协会自身建设

加强自身建设是中证协全面履行自律管理与服务主责主业,推动证券行业高质量发展的重要组织保证。为此,中证协也提出了相应的举措。主要包括:落实巡视整改要求,提高政治站位,不断加强协会自身建设,完善治理结构和监督机制,加强人才队伍建设,不断提升自律管理能力和会员服务水平等。

据央广记者了解,中证协在制订《实施意见》时,曾广泛深入券商公司进行调研,征求券商意见。以防风险、强监管、促高质量发展为主线,团结和依靠券商,《实施意见》以“自律、服务、传导”为宗旨,聚焦一流投资银行和投资机构建设,推进证券行业高质量发展。