证券行业迎来重磅指导意见。
中国证券业协会7月11日向各家券商下发了《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》，明确了协会今后一段时期的职能定位、工作重点和主要任务。
本次《实施意见》近8500字，提出指导思想、总体目标，并在加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥、加强合规风控体系建设和加强舆论引导和预期管理等7个方面提出28条措施，通过加强顶层设计和统筹考虑，进一步提升自律管理与服务的工作质效，推动证券业高质量发展。
《实施意见》明确总体要求，即通过建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系，优化会员服务，畅通传导机制，强化行业合规风控管理，促进行业功能发挥，加强协会自身建设，聚焦一流投资银行和投资机构建设，推进证券行业高质量发展。
重点一：完善自律管理体系，强化自律管理功能
在强化自律管理功能方面，《实施意见》指出，通过完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系，更好发挥协会自律管理的协同和补位作用。主要包括完善协会内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制；加强自律管理制度建设，突出自律规则的前瞻性、预防性和可操作性；强化自律检查力度，完善自律惩戒管理约束机制；优化证券公司评估评价机制，更好发挥行业发展“指挥棒”作用。
重点二：加强保荐承销业务自律管理
在加强保荐承销业务自律管理方面，《实施意见》明确，通过督促证券公司提升保荐、承销、定价能力，优化网下投资者管理，推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。主要包括进一步细化完善发行承销自律规则，提升承销商发行定价能力，规范保荐承销收费行为，压实保荐承销责任；加强网下投资者自律管理，优化网下投资者结构和数量，发挥分类名单、“白名单”等机制作用，更好发挥长期资金在新股定价中的作用。
重点三：引导督促服务功能发挥
《实施意见》还通过引导督促证券公司将功能性放在首位，提供高质量的金融产品和金融服务，支持资本市场深化改革，服务新质生产力发展，做好金融“五篇大文章”，加快培育具有国际竞争力的一流投资银行和投资机构。
重点四：加强合规风控体系建设
多措并举推动证券公司加强合规风控，进一步提升风险监测工作的精准性、前瞻性，及时有效发现、化解风险，服务资本市场稳定运行，这也是《实施意见》的出发点所在。
《实施意见》提出的举措主要包括：推进证券公司合规风控体系建设，加强全面风险管理；强化债券、衍生品、程序化交易、融资融券和另类投资等重点业务风险监测监控；加强场外业务交易报告库建设，加强风险监测，提升场外业务透明度，强化场外市场风险预警功能；持续提升行业网络和信息安全水平，推进行业机构数字化转型。
重点五：加强舆论引导和预期管理
此次《实施意见》还提出了加强舆论引导和预期管理，督促行业提升声誉风险管理水平。强化舆情监测和管理，传播证券行业积极声音，为资本稳定运行营造良好的舆论环境。
主要包括：引导行业积极发声，增强正面宣传的针对性和有效性，解读好宏观经济、产业政策、金融和资本市场政策；督促证券公司严格落实声誉风险管理指引，压实声誉和舆情管理责任，树立行业良好形象。
《实施意见》就督促证券公司严格落实声誉风险管理指引，建立健全声誉风险管理制度机制，做好舆情监测、识别、评估、处置，强调“回应+处置”一起抓，对不实信息迅速辟谣、对质疑事项快速核实。
重点六：弘扬中国特色金融文化
在《实施意见》中，就进一步加强行业文化建设，大力弘扬和践行中国特色金融文化，积极提升行业社会声誉，提出了若干举措，主要包括：推动行业文化建设走深走实，优化行业发展生态；督促证券公司落实稳健薪酬要求，加强诚信和廉洁从业管理；引导证券公司积极履行社会责任，塑造良好社会形象。
重点七：加强协会自身建设
加强自身建设是中证协全面履行自律管理与服务主责主业，推动证券行业高质量发展的重要组织保证。为此，中证协也提出了相应的举措。主要包括：落实巡视整改要求，提高政治站位，不断加强协会自身建设，完善治理结构和监督机制，加强人才队伍建设，不断提升自律管理能力和会员服务水平等。
据央广记者了解，中证协在制订《实施意见》时，曾广泛深入券商公司进行调研，征求券商意见。以防风险、强监管、促高质量发展为主线，团结和依靠券商，《实施意见》以“自律、服务、传导”为宗旨，聚焦一流投资银行和投资机构建设，推进证券行业高质量发展。
